【案例导读】

    商场如战场，金融市场更是如此，稍不留神就会“一无所有”，所以一定要了解非法证券机构诈骗的惯用伎俩，防患于未然……

    【案例正文】

    为了避免掉进证券黑市的陷阱,我们对合法证券机构所必须具备的条件应有较充分的了解,这样才能通过观察发现非法证券机构的漏洞,同时对于这些非法证券机构行骗所惯用的手段,我们也应有一个清醒的认识。

    我国现行法律规定,依法有权代理投资者进行证券投资交易的机构必须具备下述条件：

    1.必须是依《公司法》设立的有限责任公司或股份有限公司；

    2.必须有经工商管理部门许可的证券业务经营范围；

    3.必须有一定的注册资金。综合类证券公司注册资金为5亿元以上,经纪类证券公司注册资金为5000万元以上；

    4.必须取得中国证监会核发的“经营证券业务许可证”；

    5.必须有固定的经营场所和健全的管理系统。

    因此,区别合法证券经营场所与非法证券经营场所主要从以下几个方面入手：

    1、企业状况

    (1)法定证照：合法场所持有中国证监会颁发的证券经营许可证与当地工商部门颁发的营业执照,两证齐全。非法场所只有当地工商部门颁发的营业执照,但营业范围一般为投资理财、信息咨询、商贸等。

    (2)名称：合法场所名称中有“证券营业部”或“证券服务部”等字样。非法场所只有“证券投资”、“投资咨询”、“商贸”、“经济信息咨询”等字样,无“证券经营服务”字样。

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    (3)地址：合法场所一般设在繁华地段临街铺面,股民进出自由。非法场所一般在高层写字楼内,门口有保安把守,进出需详细检查、询问并登记。

    (4)服务设备：合法场所提供大屏幕显示、自助刷卡委托、电话委托、网上交易等服务措施。非法场所给每人提供一台电脑,专人技术指导,无大屏,但有茶水及免费午餐等。

    2、开户状况

    (1)股东卡：合法场所开户时须持有股东卡及本人身份证。非法场所有无均可。

    (2)填写表格：合法场所开户时须填写深沪指定交易协议书,证券买卖协议书及风险提示声明书。非法场所只填写“合作投资协议书”及“全权委托协议书”等。

    3、交易行为与结果

    (1)交易情况：在合法场所买卖股票严格按价格优先、时间优先原则予以成交。每次交易最低100股,不提供融资,各交易厅间股票可以转户。股民交易行为完全自主。

非法场所不准买卖新股及基金,每次交易最低数量1000股或更高,提供高比例融资,经纪人可全权代理客户融资并买卖股票,“股票”不能与合法券商转户,股民不能自主交易。

    (2)报单方式：合法场所提供电话及自助委托程序和网上交易程序,电脑提示成交,并公布上交所与深交所的查询电话,便于客户直接通过交易所随时查询。非法场所也提供电话委托,但须经人工报单方可成交,不能参与集合竞价,实际并未真正报单。

    (3)成交：合法场所买卖报经深沪交易所成交,并有详细纪录,随时可查。非法场所买卖证券进行暗箱操作,并未上市交割,无深沪交易纪录。

    (4)交易清单：合法场所买卖成交次日打印清单,内含成交编号、证券账号、资金账号、证券余额、申报时间等。非法场所自制不规范交易表,并每天给客户提供客户交易平衡表。内含客户姓名、资金账号(非正规账号)、昨日资金、浮动盈亏、有效资金、市值、风险率、平仓盈亏等内容。

    此外,非法证券交易机构欺骗投资者(重庆龙网校园http://www.cq1234.com)惯用一些不符合常理,但又非常诱惑人的手段,来诱使投资者上当受骗。主要表现在：

    1、违反国家关于不得在证券市场从事买空卖空行为的规定,用高比例的融资融券诱惑投资者。

    2、违反国家关于证券交易场所、会员资格和交易席位的规定,利用自己在合法机构开立的账户为客户代理证券交易,有些直接将客户委托单在本公司账户上对冲对赌,虚买假卖。

    3、设定虚假的交易时间和交易价格,使投资者不能立即查询成交情况,并修改计算数据,虚拟行情走势。

    4、为控制客户,逃避责任,招聘非法“经纪人”与合法证券经营机构争夺客户。

    5、以“只赚不赔”等“空头支票”向缺乏证券知识和法律常识的投资者灌“迷魂汤”。